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百萬罰單落定 恒泰證券加緊內部糾錯 2020-08-14 11:57:51  來源:北京商報

禍起兩年前違規提供客戶賬戶一事,恒泰證券近日收到了證監會開出的百萬罰單。而據北京商報記者統計,該處罰已是今年以來監管部門“點名”恒泰證券的第六張罰單。隨著恒泰證券大股東易主天風證券,清理合規歷史遺留問題成為了當務之急。8月13日,恒泰證券方面在接受北京商報記者采訪時坦言了此前公司經營管理松懈弱化,并獨家對記者表示,天風證券進駐以來,公司對問題多發的經紀業務條線進行重點規范管理,且已決定撤并近20家管理不到位、業績不達標的營業部。

北京商報

領罰后承認經營管理松懈

百萬罰單落定之后,恒泰證券承認了此前在經營及管理方面的問題。在接受北京商報記者采訪時,恒泰證券坦言,近期接連受到由于過去展業不規范的行政處罰,是時任大股東法人治理不完善及當時前景晦暗不明情況下,公司經營管理松懈弱化導致的,是公司重大的歷史教訓。隨著公司股權的重大調整,公司法人治理得到大幅優化,內部控制體系進一步完善,公司日常經營管理不斷增強。

近日,證監會官網披露了對恒泰證券及公司3名時任員工的行政處罰決定書。因違規將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用,證監會責令恒泰證券改正、給予警告,并處以100萬元罰款;三名責任人被處以警告及3萬-10萬元罰款。

此事源起2018年初,時任恒泰證券機構交易部副總經理余安義通過上海盈沃投資管理有限公司(恒泰證券子公司)總經理杜某朝結識鳳鳴同創(北京)資產管理有限公司董事長杜某艷,并安排時任恒泰證券機構交易部區域經理陳禕杰與杜某艷對接具體業務。2018年3-6月期間,時任恒泰證券機構交易部客戶經理張超團隊為杜某艷介紹的賬戶借用業務陸續招攬了張某妙等36個恒泰證券客戶賬戶。張超團隊向客戶推介賬戶借用業務時,以恒泰證券某資金項目為名,向客戶說明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件,而非以其個人名義。2018年3-6月期間,在未告知客戶實際使用人身份的情況下,張超陸續將上述客戶的證券賬戶、資金賬戶及密碼匯總,分批由陳禕杰交給杜某艷,再由杜某艷提供給許某華使用。除“鄭某平”賬戶未實際使用外,剩余35個客戶賬戶被許某華用于買賣相關股票。

由此,證監會對恒泰證券及3名責任人員的違規行為下發處罰決定,責令恒泰證券改正,給予警告,并處以100萬元罰款,對余安義、陳禕杰、張超給予警告,并處以合計23萬元罰款。

重點規范管理經紀業務

北京商報記者梳理發現,因公司以及時任員工違規開展融資融券業務、員工違規為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利等行為,今年4-8月,證監會及各地證監局已經掛出了6張罰單“點名”恒泰證券,其中以恒泰證券為主體收到2張罰單,公司被采取責令改正以及罰款的監管措施,亦有其他7名時任員工領到包括公開譴責、認定為不適當人選、罰款、警示函的行政處罰。

在分析人士看來,恒泰證券因受原股東影響,公司管理松懈,業務管控弱化,產生了一些低級的不規范展業問題,嚴重影響了公司的市場聲譽和監管評級。不過天風證券接手后,情況已經有所好轉。

今年3月,天風證券收購恒泰證券部分股權一事獲證監會核準,此次交易獲批意味著,歷時9個多月,天風證券順利成為恒泰證券的第一大股東。但今年以來恒泰證券頻頻領罰也顯現出該公司合規遺留問題恐存隱憂。

恒泰證券方面獨家對北京商報記者表示,天風證券進駐以來,在公司董事會、監事會、經營管理層組成和運行方面進行了大幅調整,所派人員已全面參與公司決策管理,特別是對問題多發的經紀業務條線進行重點規范管理。今年4月公司新聘任了專職的合規總監,解決了長達兩年多的董事長代職問題。與此同時,公司對于營業部進行了全面摸排和業績核定,對管理不到位、業績不達標的營業部進行堅決撤并,數量多達近20家,相關方案已經公司董事會審議通過,正穩步推進落實中。

擬建立新零售業務總部

“券商營業部等涉及更多的是和人打交道的部門,大多違規行為是員工個人自主的行為,當前券商經紀業務收入承壓,轉型迫在眉睫,一些員工會為了完成收入指標而違規進行各項業務操作,相關負責人可能也施以默許的態度。”滬上一位分析人士表示。券商投行從業人士何南野進一步指出,對于很多中小型券商而言,確實存在風控缺失、內部管理混亂的情況,出現重大合規漏洞,應重新梳理業務流程,減少人工操作而違法違規的空間。

清理合規遺留問題之外,恒泰證券如何輕裝出發,未來如何開拓向前也成為發展的首要任務

對于接下來的發展規劃,恒泰證券方面對北京商報記者表示,天風證券派駐人員全面進入公司管理層,對公司整體戰略發展和轉型進行規劃設計,同時,根據公司整體戰略轉型目標,在主要股東的指導支持下,恒泰證券計劃建立新零售業務總部,定位科技賦能下AUM(資產管理規模)導向的證券零售財富管理。主要以服務中小客戶群體為主,將線上線下資源進行聯合,打造公司新零售業務模式。

此外,恒泰證券表示,在金融科技的賦能下,構建公募基金產品體系、完善產品銷售體系、強化渠道經營及建立直銷體系等;通過構建智能一體化體系和優化網點管理等基礎措施,致力于為客戶提供專業的金融服務,全面提升公司的經紀業務水平和服務能力。目前新部門建立事項正在穩步推進,各環節進展正常。

根據恒泰證券年報,恒泰證券前身為內蒙古自治區證券公司,1992年4月由中國人民銀行內蒙古分行組建,2015年10月15日,恒泰證券境外發行股份正式在香港聯合交易所掛牌上市,在香港以“恒投證券”名義開展業務。截至2019年末,恒泰證券共設立證券營業部144家,2家分公司。

2019年,恒泰證券歸屬于母公司所有者凈利潤為7.41億元,相比上一年度的虧損6.73億元同比增長209.96%。

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